XX期货有限公司期货居间人监督管理制度

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第五章   期货居间人培训

第十七条  期货居间人培训分为岗前培训和后续职业培训。培训采用组织现场集中统一培训与向期货居间人发送培训资料相结合的方式。

第十八条  公司行政办公室负责组织期货居间人的培训工作，并保存培训记录。

第十九条  期货居间业务申请人必须通过公司的岗前培训。

岗前培训，即执业前培训，主要包含以下内容：期货业务相关法律法规、公司规章制度、期货居间人行为规范、期货居间委托合同、期货从业人员执业行为准则、期货基础知识、业务宣传技巧、期货业务流程等。

第二十条  期货居间人必须接受公司后续职业培训。

后续职业培训，即日常培训，主要包括以下内容：期货专业知识、行业分析、市场基本分析、市场技术分析、风险控制、交易交割制度等。

 

第六章   期货居间人行为准则

 

第二十一条   诚实信用：期货居间人须诚实守信地开展居间活动，忠实履行自己的中介义务，积极促成客户与公司签订期货经纪合同，不得损害客户和公司的合法权益。

第二十二条   如实告知：期货居间人须如实向客户和公司告知有关签订合同的事项及其他信息，特别要向客户揭示期货交易的风险，不得故意隐瞒期货投资的风险或故意扩大期货投资的收益。不得隐瞒其居间身份。

第二十三条   保密行为：期货居间人须保守公司和客户的商业秘密，不得泄露。

第二十四条   合法合规：期货居间人必须遵守国家法律法规和政策，以及公司的规章制度。

第二十五条   独立行为：期货居间人与签定期货经纪合同的任一方没有隶属关系，无权在当事人之间的民事活动中表达自己的意志。

第二十六条  本公司签约期货居间人从业期间禁止发生下列行为：

1、以公司名义开展业务。包括以公司员工、授权代理人等身份开展业务，使用印有公司名称的名片，代表公司或客户与对方签署期货经纪合同或任何其他协议。

2、利用居间人身份从事非法活动。包括但不限于：为客户提供集中交易的场所；以公司名义设立经营服务网点；进行变相融资、非法集资等活动。

3、接受客户委托成为客户交易指令下达人、资金调拨人和结算单确认人。

4、利用各种名目挪用客户资金、接受客户的全权委托代理客户进行期货交易，全权代理客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取、划转、查询或密码重置等事宜。

5、与客户约定分享投资收益；对客户期货交易的收益或损失做出承诺，以获取佣金为目的而鼓励客户频繁交易。

6、提供给客户的资料和信息，有故意造假、诈骗或其他足以使客户误信、误导的行为。

7、诋毁同业及本公司声誉，采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户，在开发客户过程中违反有关商业贿赂和不正当交易行为的相关规定。

8、拟开发的客户不得包括：

（1）已在公司开户的客户；

（2）主动来公司开户的客户；

（3）公司业务部门已立项开发的客户。

9、向他人泄露客户的委托事项及有关交易、资金的情况。

10、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

11、从事公司禁止和未授权的其他行为。

12、从事《刑法》、《期货交易管理条例》以及其他法律、法规禁止的行为。

13、向其他同业机构或个人提供居间服务。

14、其他有损客户和公司利益的其他行为。

 

 

第七章  报酬计算与支付方式

第二十七条  居间报酬是指期货居间人介绍客户产生交易手续费后的净收入与约定报酬率的乘积。公司代扣代缴期货居间人的相关税费。

第二十八条  公司根据中国证监会、中国期货业协会以及行业变化制订有关期货居间人报酬的指导标准，公司营业部可根据居间人类型、当地市场情况、居间人对公司或营业部的实际贡献情况、对客户的服务情况进行相应调整。若居间人报酬的提取比例超过公司指导标准，应报公司审批。

第二十九条  居间报酬计提比例在期货委托合同中予以明确。

第三十条  居间报酬应根据期货委托合同的约定进行按月按时支付，支付原则遵循统一集中发放。风险评估出现严重风险的，可暂缓发放或扣发居间报酬。

 

第八章  期货居间人档案管理

第三十一条  公司为每一个期货居间人建立档案，档案管理遵循真实性、及时性、全面性原则。

第三十二条  客户服务部在甄别档案资料的真实性方面、保证档案的完整性方面负有勤勉尽责的责任。

第三十三条  客户服务部应当根据公司档案管理制度建立健全期货居间人档案建立和使用机制，做好借阅和归还的书面记录并妥善保存。

第三十四条  期货居间人档案包括以下内容：

（一）期货居间人的个人资料：

1、个人简历（附带本人免冠彩色照片）；

2、有效的联系方式与地址；

3、毕业证复印件；

4、身份证复印件；

5、通过全国期货从业人员考试的证明；

6、其他相关资质证明材料。

（二）期货居间业务委托合同；

　　（三）培训记录；

（四）信用评估记录；

（五）期货居间人介绍客户的名单；

（六）期货居间业务产生的其他资料。

　　

第九章   客户回访与纠纷处理

第三十五条  公司客户服务部负责客户回访工作，对期货居间人所服务客户的质量和风险度进行评估。

1、定期回访：

客户服务部每半年对期货居间人服务的客户进行回访，主要了解客户对期货居间人提供服务的质量进行评价，并以此作为公司评选优秀居间人的依据。

2、不定期回访：

客户服务部、结算部根据公司《风险客户管理控制流程》对资金亏损率、风险率高的客户按规定进行回访，实时监控相关风险，并以此作为居间人风险评估的依据。

第三十六条  因期货居间人产生的纠纷由客户服务部受理，相关协调解决程序如下：

1、因期货居间报酬引起的纠纷或相关事宜，由客服部、财务部协调，分管财务的副总经理负责解决并上报总经理、董事长。

2、因期货居间人引发的客户纠纷或因期货居间人资质、服务内容引起的纠纷等相关事宜，由客服部、合规审查部协调，首席风险官负责解决并上报总经理、董事长。

第三十七条  客户服务部应对客户回访、纠纷处理情况进行详细记录，并采集相关档案材料。

第十章   风险评估与报告

    第三十八条  风险评估遵循加强风险控制、提前风险预警的原则。公司应于每年年末和终止委托合同时，及公司认为必要时对期货居间人进行风险评估。

第三十九条  公司对期货居间人的风险评估结果分为基本无风险、风险关注、一般风险和严重风险四个等级。

第四十条  有下列行为的期货居间人，风险评估结果为严重风险：

1、违反国家法律法规，受到刑事和行政处罚的；

　　2、违反公司规章制度，损害公司名誉；

　　3、利用期货居间人身份直接或变相非法融资；

　　4、以公司名义设立经营网点，为客户提供集中交易场所；

5、有代理客户交易的行为。

第四十一条  有下列行为的期货居间人，风险评估结果为一般风险：

1、通过公司回访客户，发现未对客户充分揭示期货投资的风险、片面夸大期货投资的收益；

　　2、泄露公司商业机密和客户隐私；

　　3、未向客户明示期货居间人身份。

第四十二条  有下列行为的期货居间人，风险评估结果为风险关注：

1、不接受公司后续职业培训；

　　2、不能认真学习和领会公司提供的培训资料内容。

第四十三条  公司可以依据期货居间人风险评估结果，对期货居间人居间采取相应管理措施：

1、缓发或扣发部分或全部居间报酬；

　　2、暂停期货居间人资格；

　　3、终止期货居间业务委托合同；

　　4、扣除部分或全部期货居间人风险管理金；

5、向监管机构或行政管理部门报告。

第四十四条  客户服务部应及时将期货居间人签约及履约情况报告首席风险官，并于每月前三个工作日，每年7月25日和1月25日前向首席风险官报告本公司期货居间人管理的月度、半年度和年度报告。

首席风险官根据客户服务部的报告，履行复核职能，并向公司总经理、董事长报告后，于每月五个工作日之内，每年7月30日和1月31日之前签发期货居间人管理的月报、半年报和年度，并敦促行政办公室向中国证监会新疆监管局上报。

第四十五条  月度居间业务情况内容包括但不限于：签约期货居间人名单、签约变化情况、居间业务情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越权限行为的情况等信息，并根据中国证监会、中国期货业协会的要求进行内容调整。

第四十六条  半年度及年度居间人居间业务情况内容包括但不限于：期货居间人明细、从业资格状态、执业权限、执业前及后续职业培训情况、居间业务情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越权限行为的处理情况等信息，并根据中国证监会、中国期货业协会的要求进行内容调整。

 

第十一章  附 则

第四十七条  公司保留对本制度的修改权和解释权。

第四十八条  本制度自中国证监会新疆监管局审核备案之日起开始执行。

 

附件：《期货居间委托合同》

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                dcm周四国际市场综述
    周四，因欧洲央行行长德拉基的言论给有关央行将采取大胆行动遏制危机的预期泼下冷水，欧元/美元周四创近两周最大单日跌幅。但周五欧盟峰会前欧元走势有所企稳，有分析师称，此 次峰会或将成拯救欧元的“最后一根稻草”。
    欧洲央行(ECB)周四(12月8日)在今年最后一次议息会议上宣布下调基准利率25个基点，至1.00%的纪录低位，自2011年12月14日起生效，为连续第二个月降息。欧洲央行同时下调隔夜贷款 利率0.25%，至1.75%；下调隔夜存款利率0.25%，至0.25%，也将自2011年12月14日起生效，此举完全符合市场预期。下调以后，欧洲央行的三大关键利率均与2009年的水平持平，处于纪录最 低位。在随后的新闻发布会上，欧洲央行行长德拉基(Mario Draghi)打压了有关该央行将大规模扩大国债购买计划的期望，他表示，尽管存在明确限制，但欧元区救援基金应继续成为抗击国 债危机蔓延的主要工具，而且欧洲央行或欧元区成员国央行借款予国际货币基金组织(IMF)来购买欧元区国债的做法是不合法的。此外，德拉基表示，降息决定并非全体通过，且央行未考虑进 一步降息，同时欧元区面临面临重大下行风险，这些言论均打压欧元。
    GFT汇市研究主管Boris Schlossberg表示：“欧洲央行拒绝充当欧元区国债市场的后援，实际上降低了欧元信用质量，而且在利率方面并未缓解成员国压力。”
    欧盟周四晚间公布的峰会草案显示，欧盟领导人致力于令欧元区国家执行“新财政协议”，包括进一步收紧预算规则及债务发行程序等。草案显示，欧盟领导人有决心维护欧盟的统一， 将对违反规定的国家实施自动制裁，除非合格的多数投票表示反对。除此之外，欧盟领导人将决心增强救助机制以应对当前债务危机的挑战，欧元区倾向于将永久性欧洲救助机制--欧洲稳定 机制(ESM)推出的时间提前至2012年7月，永久性ESM的最大借贷能力为5,000亿欧元。此外，现有救助基金欧洲金融稳定机制(EFSF)在2013年中之前将继续运作。但有德国消息人士透露，德国 拒绝接受部分欧盟峰会草案条款，包括授予ESM银行执照和发行欧元区共同债券。
    欧盟峰会将是欧元最后的机会？周五举世瞩目的欧盟峰会将在比利时首都布鲁塞尔召开，这是欧债危机发生以来欧盟举行的第十五次峰会，随着欧债危机的加深，此次峰会被外界视为“ 拯救欧元的最后一次机会”。峰会将由欧洲理事会常任主席范龙佩(Herman Van Rompuy)主持，他将提交一份中期报告，提出“快车道”解决方案，即不需要大规模修改欧盟条约来推进财政一 体化，只需修改欧盟《里斯本条约》的一个附加条款即可，并促进建立一个“新的财政契约”，规范欧元区国家严格执行财政预算赤字和债务政策。直到欧盟峰会召开之际，欧元区各国的立 场还没有统一起来。目前，各方分歧主要集中在修改欧盟条约上。英国首相卡梅伦(David Cameron)表示，欧元区债务危机已对英国经济产生负面影响，英国支持德法在应对欧债危机方面有所 作为，但他强调任何对欧盟条约的修改都必须以不损害英国的利益为前提。德法两国希望欧盟27个成员国就修改条约尽快达成一致，至少欧元区17个成员国在明年3月前就此达成协议，并对欧 盟其他成员国开放。据欧洲媒体报道，有德国政府消息人士称：“德国对达成整体协议的可能性非常悲观，有成员国还不了解事态严重性。”法国《费加罗报》周四刊文认为，此次欧盟峰会 可能是欧元最后的机会。文章说，这次会议的任务十分明确，就是确立一项能够重塑市场信心的铁腕财政纪律。如果欧元区国家无法在此次峰会上寻找到阻止危机蔓延的方法，那么欧元区就 有可能崩盘，并且灾难将首先从那些情况最危重的国家开始。文章指出，为了表示建立欧元区新构架的决心，法德希望从制度上修改欧盟条约并将对财政出现问题国家的惩罚措施写入新条约 。两国期望在布鲁塞尔峰会上能与其他成员国达成一致。法国财长巴洛因(Francois Baroin)周三表示，欧洲领导人不要将市场视为敌人，而即将召开的峰会可能是挽救欧元的最后机会。巴洛 因还称，法国能否保住其AAA评级，关键取决于本周晚些时候的欧盟峰会的成果。
    受欧元消息影响，原油黄金暴跌，带动了商品货币澳元暴跌。欧元和英镑反而跌幅不大。
    欧美：昨日我们说过消息之后跌到靠近1.3300买进，今日依旧看好会议对欧元的言论，今日看反弹
    英美：昨日1.5740空单平仓，休息。
    澳美：现价1.0175买进止损1.0147止盈1.0250
    黄金：买进，大跌之后有反弹，止损1700
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